Por que 2021 é o ano para encarar de frente as fragilidades do seu processo de due diligence

2020 foi um ano recorde para multas advindas da Lei americana de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA), e o ritmo de mudança no cenário de suborno e corrupção não diminuiu no final do ano, nem no início de 2021. Os últimos dois meses viram uma série de ações antissuborno e mudanças nos regimes de sanções internacionais. Enquanto isso, legislações reforçadas de combate ao suborno e a lavagem de dinheiro estão sendo planejadas, em vários países, para 2021.

Essas mudanças constantes tornam mais difícil para as empresas controlar o risco de corrupção e suborno de terceiros. Mas é importante que o façam, ou enfrentarão riscos legais, financeiros, estratégicos e reputacionais. Portanto, as empresas precisam encontrar maneiras de fortalecer seu processo de due diligence e realizar o monitoramento contínuo de terceiros.

As sentenças de suborno refletem o aumento de risco regulatório

O início desse ano já testemunhou um fluxo constante de ações coercitivas contra empresa e indivíduos supostamente envolvidos em esquemas de suborno em várias jurisdições. As ações de aplicação recentes incluem:

• Lee Jae Yong, presidente da Samsung, foi condenado a mais de dois anos de prisão pelo tribunal da Coreia do Sul, por alegações acerca de casos de suborno e corrupção.
• O magnata dos diamantes, Beny Steinmetz, foi condenado a cinco anos de prisão pelas autoridades suíças e condenado por pagar suborno a fim de obter lucrativos direitos de mineração na Guiné, avaliado em bilhões de dólares americanos. Ele foi acusado de pagar a esposa do ex-presidente da Guiné.

Mudanças nas sanções mostram a necessidade de monitoramento contínuo

As empresas também precisam estar atentas às alterações das sanções para garantir que não estejam fazendo negócio com entidades ou indivíduos sancionados. A inauguração de uma nova administração dos EUA precipitou grandes mudanças nos regimes de sanções entre os EUA e o resto do mundo. As mudanças recentes incluem:

• No início de janeiro, o governo dos Estados Unidos da América impôs sanções aos rebeldes Houthi do Iêmen, designando-os uma “Organização terrorista estrangeira”. Duas semanas depois, o novo governo dos Estados Unidos anunciou que essas sanções seriam suspensas.
• O Ministério das Relações Exteriores da China anunciou sanções contra 28 ex-funcionários da administração dos EUA.
• A União Europeia acrescentou o ministro de Relações Exteriores da Síria, Faisal Mekdad, à sua lista de sanções. 289 indivíduos e 70 entidades na Síria estão sujeitos a proibições de viagem e congelamento de bens por parte da EU devido ao tratamento dispensado à população civil síria.

Ao estabelecer um processo de monitoramento automatizado, as empresas podem ficar alertas às mudanças no status de parceiros de negócios, fornecedores ou outros terceiros – seja um acréscimo a uma lista de sanções ou sinais de instabilidade financeira.

As legislações em constante evolução são um desafio para os processos de monitoramento de risco

As empresas que operam internacionalmente devem garantir o cumprimento da legislação antissuborno e anticorrupção, que também não para. Grandes mudanças em legislações podem acontecer em 2021, como exemplo:

• Uma proposta de reforma das leis que tratam do crime financeiro para ajudar os investigadores a localizar rendimentos vindos de ações de suborno no exterior, do tráfico de drogas e de financiamento do terrorismo. Uma legislação como essa exige a divulgação de beneficiários finais por empresas de fachada, com penalidades severas e sentença de prisão por não o fazer. Essas informações seriam armazenadas em um banco de dados acessível aos encarregados de aplicar a lei.
• O relatório de um importante grupo de estudos para a Comissão Europeia propôs uma política antissuborno e anticorrupção em toda EU, baseada na lei Sapin II da França. Esta lei permitiria aos estados da EU investigarem a corrupção ligada ao seu país, mesmo que ultrapassando fronteiras.

As principais fontes para um due diligence eficaz

As empresas enfrentam crescentes obrigações de compliance no que se refere ao aumento das expectativas em relação à conduta ética, ESG e responsabilidade social corporativa, bem como alterações na forma tradicional de fazer negócios, em um futuro breve. Isso significa que os riscos regulatórios, reputacionais, financeiros e estratégicos que uma organização enfrenta precisam evoluir. As empresas precisam de um due diligence de terceiros mais eficaz e eficiente, além de um monitoramento contínuo para mitigar esses riscos.

As empresas devem monitorar:

• Notícias licenciadas e fontes de notícias online de todo o mundo, incluindo notícias negativas.
• Dados de beneficiários finais sobre empresas que operam globalmente, incluindo identidade de acionistas pessoa física ou pessoa jurídica, diretos indiretos.
• Dados financeiros sobre entidades corporativas e sua saúde financeira.
• Dados sobre PEPS, sanções e listas de observação.
• Outras informações sobre a empresa, incluindo dados sobre empresas estatais.

Tecnologia a favor do seu processo de due diligence

Realizar o monitoramento contínuo dessas fontes de forma manual é incrivelmente caro e demorado. As empresas podem fazer economias de eficiência e melhorar a relevância dos resultados usando tecnologia adequada para due diligece, que contém:

• Conjunto de dados enriquecidos para acelerar o tempo entre uma pesquisa de um terceiro e a descoberta de insights relevantes.
• Filtros de pré e pós-pesquisa para que os resultados possam ser classificados por relevância, data, assunto, setor e muito mais.
• Alertas automáticos que enviam notificações quando novas informações relevantes são publicadas sobre uma empresa.
• A funcionalidade de criar rapidamente relatórios de terceiros para oferecer suporte a uma auditoria detalhada.

Possui lacunas em seu processo de due diligence e monitoramento de riscos que precisem ser melhoradas?