Por que 2021 é o ano para encarar de frente as fragilidades do seu processo de due diligence

2020 foi um ano recorde para multas advindas da Lei americana de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA), e o ritmo de mudança no cenário de suborno e corrupção não diminuiu no final do ano, nem no início de 2021. Os últimos dois meses viram uma série de ações antissuborno e mudanças nos regimes de sanções internacionais. Enquanto isso, legislações reforçadas de combate ao suborno e a lavagem de dinheiro estão sendo planejadas, em vários países, para 2021.

Essas mudanças constantes tornam mais difícil para as empresas controlar o risco de corrupção e suborno de terceiros. Mas é importante que o façam, ou enfrentarão riscos legais, financeiros, estratégicos e reputacionais. Portanto, as empresas precisam encontrar maneiras de fortalecer seu processo de due diligence e realizar o monitoramento contínuo de terceiros.

2021 o ano da melhoria no processo de due diligence

As sentenças de suborno refletem o aumento de risco regulatório

O início desse ano já testemunhou um fluxo constante de ações coercitivas contra empresa e indivíduos supostamente envolvidos em esquemas de suborno em várias jurisdições. As ações de aplicação recentes incluem:

Mudanças nas sanções mostram a necessidade de monitoramento contínuo

As empresas também precisam estar atentas às alterações das sanções para garantir que não estejam fazendo negócio com entidades ou indivíduos sancionados. A inauguração de uma nova administração dos EUA precipitou grandes mudanças nos regimes de sanções entre os EUA e o resto do mundo. As mudanças recentes incluem:

Ao estabelecer um processo de monitoramento automatizado, as empresas podem ficar alertas às mudanças no status de parceiros de negócios, fornecedores ou outros terceiros – seja um acréscimo a uma lista de sanções ou sinais de instabilidade financeira.

As legislações em constante evolução são um desafio para os processos de monitoramento de risco

As empresas que operam internacionalmente devem garantir o cumprimento da legislação antissuborno e anticorrupção, que também não para. Grandes mudanças em legislações podem acontecer em 2021, como exemplo:

As principais fontes para um due diligence eficaz

As empresas enfrentam crescentes obrigações de compliance no que se refere ao aumento das expectativas em relação à conduta ética, ESG e responsabilidade social corporativa, bem como alterações na forma tradicional de fazer negócios, em um futuro breve. Isso significa que os riscos regulatórios, reputacionais, financeiros e estratégicos que uma organização enfrenta precisam evoluir. As empresas precisam de um due diligence de terceiros mais eficaz e eficiente, além de um monitoramento contínuo para mitigar esses riscos.

As empresas devem monitorar:

Tecnologia a favor do seu processo de due diligence

Realizar o monitoramento contínuo dessas fontes de forma manual é incrivelmente caro e demorado. As empresas podem fazer economias de eficiência e melhorar a relevância dos resultados usando tecnologia adequada para due diligece, que contém:

Possui lacunas em seu processo de due diligence e monitoramento de riscos que precisem ser melhoradas?

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